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金岩石在美被禁入证券业只因没交费

发布时间:2021-01-07 16:26:47 阅读: 来源:排污阀厂家

对此,金岩石昨日给本报记者发来短信,回应称,由于美国证券业资格需要付费,如果两年不交就算过期。而他已于2001年回国,没有及时缴费,才导致资格过期。对于追债,在微博中,金岩石回应此事称有“失误”,而他在回应媒体求证时的澄清更堪称经典:“股市人性,赚钱都是笑脸,赔钱就有人翻脸。那个"中医"当时要求我们破格收他,因为这种账户只对高端,是杠杆衍生品投资,不适合他,这是我的失误。客户经理是他们家的朋友,翻脸后"失踪"了,导致仲裁时我们处于被动。”

金岩石解释“所谓禁入”

本报记者获悉的一份来自美国证券业机构的处罚文件显示,根据相关法律法规,金岩石(Jin,YanshiRock)被列入美国取消准入资格的名单中。

其中,2003年10月的报告显示,“因未能按照NASD(美国证券交易商协会)规章第8210条的要求提供信息,根据NASD规章9544条,对以下人员取消准入资格”,其中,对Jin,YanshiRock的处理从2003年8月5日起生效。

2004年3月的报告显示,“因未能按照NASD规章第8210条的要求提供信息,根据NASD规章9544条,对以下人员取消准入资格,提出诉讼。”其中,对Jin,YanshiRock的处理从2004年1月20日起生效。

对此,金岩石短信回复本报称:“关于所谓"禁入"请联系唐先生,他会把查询结果告诉你的。”并随后发来国金证券研究所媒体主管唐兆锋的电话。

唐兆锋解释说:“美国的证券从业资格是需要付费的,两年内不付费就取消从业资格。而当时金岩石在中国,没有及时收到邮件进行缴费,已经过期了。”

而公开资料显示,金岩石于2001年底回国加盟湘财证券。

三普投资和涉案公司是同一家?

根据《每日经济新闻》等媒体报道,2000年7月,移民美国的华侨戴福年和另一名原告,将金岩石、傅健强、Globalink资 产 管 理 公 司 以 及Globalink证券公司告上了NASD(全美证券交易商协会),NASD是专门解决股票市场纠纷争端的公司。

裁决书显示,金岩石曾经提出解除动议被仲裁小组驳回。

11月28日,金岩石通过微博回复说,“本人所创美国三普证券,主营业务为证券经纪,投资管理和股权投资,2000年在美国纳斯达克市场暴跌期间,公司巨亏,客户蒙受重大损失,所谓“追债”,源起于公司旗下一注册经理与客户的纠纷,公司承担监管疏失责任。”随后,金岩石在接受《经济观察报》的采访时表示,戴福年起诉的Globalink证券公司和三普为同一家公司。戴福年并不认同此说法。

对此,金岩石昨日对本报回应说:“Globalink证券公司在加州叫格林证券,在大华府叫三普证券,为同一家证券公司,而三普基金和三普投资是独立的。”

国金证券:聘用时并未调查他在美从业经历

记者昨日采访了国金证券总裁办主任周洪刚和唐兆锋。他们均表示,对金岩石此前在美国的从业经历并不是很了解,在聘用他时主要关注的是他的研究能力和对股市的判断力,在此后的工作中,他的能力也得到了认可。

他们说,对于媒体现在的种种质疑,由于金岩石不在国内,也不便去做任何调查和揣测,希望等他回来以后听完他的解释,再进行调查核实给出回复。

[业界观点]

业内声誉或将降至冰点

在美国被取消证券业从业资格后,回国却经常以“意见领袖”身份发表观点,获得市场追捧。

对此,一位业内人士评价说:“证券行业分析师是依靠诚信声誉和专业知识立足的,金岩石对其在境外的不良诚信记录隐藏的非常好,但此次曝光必然将影响到投资者对他的信任程度,进而影响到他在行业中的地位。”

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